科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn晋m是山西哪里的车)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wà晋m是山西哪里的车n)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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